Защита от мошенничества внутри компании. Внутренние проверки и процедуры расследования

25 - 26 марта, 2020
Москва, Конгресс-центр гостиницы «Космос»

Руководителям компаний и организаций, руководителям служб безопасности, сотрудникам подразделений внутреннего контроля и внутреннего аудита, специалистам по экономической безопасности, а также всем заинтересованным лицам

Программа мероприятия

Ключевые вопросы:

  1. Нормативно-правовые требования к порядку проведения внутренних проверок и расследований в организациях. Ответственность сотрудников за противоправные действия в соответствии с Уголовным кодексом РФ, Кодексом об административных правонарушениях РФ, Трудовым кодексом РФ. Внесение изменений в ФЗ «О бухгалтерском учете» от 06.12.2011 (посл. ред. от 26.07.2019), ст.19 об обязанности организаций проводить внутренний контроль хозяйственной деятельности. Последняя редакция ФЗ №307 от 30.12.2008 г. (ред. от 23.04.2018) «Об аудиторской деятельности», порядок составления чек-листа для внутренней проверки. Изменения антикоррупционного законодательства. Локальные нормативные акты компаний о проведении внутреннего контроля.
  2. Перспективы развития внутреннего контроля в компаниях в 2020 году. Выстраивание единой методологии процессов контроля. Отказ от плановых мероприятий по проведению внутреннего аудита. Риск-ориентированная модель внутреннего контроля. Внутренние контролеры и аудиторы: роль специалистов надзорных органов или консультантов и помощников менеджмента. Автоматизация и цифровизация операций внутреннего контроля. Меры профилактики и предотвращения нарушений. Развитие направления форензик: выявление корпоративного мошенничества и коррупции в компаниях.
  3. Корпоративное мошенничество. Возможности для совершения мошенничества. Виды мошенничества (ст.158, ст.160, ст.165 УК РФ). Внутреннее мошенничество со стороны сотрудников и руководителей. Разглашение и/или незаконное получение конфиденциальной информации (коммерческой тайны, профессиональной тайны, персональных данных и т.д.). Аутсайдерские угрозы. Фальсификация документов. «Откаты» и коммерческий подкуп. «Внутреннее предпринимательство». Прямые и косвенные признаки мошенничества. Симптомы мошенничества (в том числе аналитические). Этапы выявления мошенничества.
  4. Ключевые задачи и основания для проведения внутренних проверок. Создание внутренних нормативных актов, регламентирующих контроль за действиями сотрудников и требованиям к проверке. Система менеджмента качества организации, международные стандарты, государственная система стандартизации (ГСС). Задачи проведения внутреннего аудита, внутреннего контроля: определение уровня эффективности работы подразделений, разработка системы управления рисками и проведение мероприятий для их снижения, контроль за соблюдением принципов управления, проверка выполнения требований законодательства (комплаенс-контроль), проверка выполнения локальных актов учреждений. Основания для проведения проверки: использование систем обратной связи (телефона доверия, тайного покупателя и т. д.) для получения информации.
  5. Порядок организации и проведения внутренних проверок и расследований. Приказ о проведении внутреннего контроля (аудита). Документальное оформление решения о проведении проверки. Составление матрицы проведения. Элементы треугольника мошенничества. Стандарты внутреннего контроля (аудита. Создание комиссии для проверки. Качественный и количественный состав комиссий. Регламент работы комиссии. Взаимодействие членов комиссии с подразделениями компании. Создание акта о проведении служебного расследования. Привлечение внешних консультантов к проведению расследования. Оформление документов по результатам расследования. Взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий работников. Судебная практика привлечения работников к ответственности. Соблюдение конституционных прав работников, а также законодательства РФ в процессе расследования (проверки). Согласие на обработку персональных данных. Взаимодействие с адвокатами, нанятыми работниками для защиты своих интересов.
  6. Методики проведения расследований корпоративного мошенничества. Расследование фактов нарушения информационной безопасности организации. Расследования при растрате, утрата доверия к материально-ответственным лицам. Методики проведения инвентаризации. Расследование несчастных случаев. Использование полиграфа при проверке.
  7. Контроль деятельности службы внутреннего контроля. Критерии эффективности деятельности службы внутреннего контроля. Процедуры расчета и оценки показателей эффективности. Представление об ожидаемых результатах деятельности службы внутреннего аудита. Определение внутренних заинтересованных сторон в получении отчета службы внутреннего аудита. Основные ожидания и регулярный мониторинг деятельности службы внутреннего контроля.

Эксперты

В семинаре принимает участие НЕЗАВИСИМЫЙ КОНСУЛЬТАНТ-ЭКСПЕРТ по внутреннему аудиту и контролю, корпоративному мошенничеству и коррупции

Условия участия

Регистрационный взнос за участие одного слушателя составляет – 41 200 рублей (НДС не облагается).

Для участия в семинаре необходимо:

  • Зарегистрироваться по телефонам 8 (495) 223-70-80, 8 (495) 799-71-80 или на нашем сайте
  • Получить счет на оплату регистрационного взноса.
  • Оплатить счет и выслать копию платежного поручения на e-mail: info@seminar-inform.ru.
  • В назначении платежа обязательно указать номер счета, название семинара и ФИО участника (ов)

В случае отказа от участия в семинаре после оплаты взноса заявление об отказе необходимо прислать на e-mail: info@seminar-inform.ru.

Задать вопрос или узнать подробности вы можете по телефонам: 8 (495) 223-70-80, 8 (495) 799-71-80 или по e-mail: info@seminar-inform.ru




Место проведения

Семинар будет проходить в конгресс-центре гостиницы «Космос»

Адрес: 129366, г. Москва, проспект Мира, д. 150.
Проезд: станция метро «ВДНХ», выход из первого вагона от центра.



Остались вопросы?

Нажимая кнопку «Задать вопрос», я даю своё согласие на обработку моих персональных данных в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 года №152-Ф3 «О персональных данных», на условиях и для целей, определенных в  в Согласии на обработку персональных данных.
Стоимость:
41 200 руб.
НДС не облагается

В стоимость входит:

Комплект учебно-методического материала, обеды и кофе-паузы. По окончании семинара участникам выдается Удостоверение о повышении квалификации.

Наши партнеры

Автоваз

Регистрация на мероприятие

Защита от мошенничества внутри компании. Внутренние проверки и процедуры расследования
ФИО, Должность
полей
Нажимая кнопку «Зарегистрироваться», я даю своё согласие на обработку моих персональных данных в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 года №152-Ф3 «О персональных данных», на условиях и для целей, определенных в Согласии на обработку персональных данных
Simplenews subscription
Будьте в курсе - подпишитесь на нашу рассылку.
Адрес электронной почты подписчика.

Обратный звонок

Подписаться на рассылку